美國(guó)制裁大棒揮向中芯國(guó)際？文件疑點(diǎn)重重，或還未正式“拉黑”
北京時(shí)間9月26日(昨日)，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)再現(xiàn)“新震動(dòng)”，網(wǎng)傳一份疑似由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局(BIS)簽發(fā)的文件，引發(fā)了圈內(nèi)和媒體的廣泛關(guān)注。
而據(jù)英國(guó)路透社昨日晚間的消息，其看到一封美國(guó)商務(wù)部上周五發(fā)出的信函顯示，美國(guó)政府已經(jīng)對(duì)中國(guó)芯片制造企業(yè)中芯國(guó)際施加了出口限制。限制原因是美方認(rèn)為出口給中芯國(guó)際的設(shè)備存在用于軍事領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)是“無(wú)法接受”的?！督鹑跁r(shí)報(bào)》也進(jìn)行了類似的報(bào)道。
這也使得中芯國(guó)際成為繼華為公司之后，第二家遭到美國(guó)貿(mào)易限制的頂尖中國(guó)科技企業(yè)。
從內(nèi)容來(lái)看，網(wǎng)上所流傳的圖片大概率就是路透社所援引的美國(guó)商務(wù)部周五的文件。雖然文件內(nèi)容存疑，但目前可以確定此事的發(fā)生可能并非空穴來(lái)風(fēng)。
值得強(qiáng)調(diào)的是，中芯國(guó)際表示尚未收到任何有關(guān)這些限制的正式通知，并表示自己與中國(guó)軍方?jīng)]有關(guān)系。同時(shí)，美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站上也并未發(fā)布將中芯國(guó)際列入實(shí)體清單。路透社的報(bào)道也提到：中芯國(guó)際的新禁令沒(méi)有被列入黑名單那么嚴(yán)重。
疑點(diǎn)重重，有待確認(rèn)
該份文件中所稱，在美國(guó)政府根據(jù)第744.21條對(duì)中芯國(guó)際及其子公司進(jìn)行審核期間，向中芯國(guó)際及其子公司出口可能會(huì)造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，即可能存在被用于中國(guó)軍事目的。因此凡向中芯國(guó)際及其子公司出口、再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓受EAR(Export Administration Regulation，美國(guó)出口管制法)管轄，且受EAR第744條第2號(hào)補(bǔ)充文件中的出口管制分類編號(hào)(ECCN)管制的國(guó)內(nèi)物品之前，必須向美國(guó)商務(wù)部提交一份單獨(dú)審核的許可證。
這也就意味著，中芯國(guó)際目前可能還正在被美國(guó)政府所調(diào)查期間，且美國(guó)商務(wù)部也并未正式對(duì)外發(fā)出公告。換而言之，美國(guó)還并非正式制裁中芯國(guó)際。
網(wǎng)傳信函內(nèi)容(轉(zhuǎn)載自云頭條)：
| 該信針對(duì)出口中芯國(guó)際(SMIC)及其任何子公司和合資企業(yè)的受美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》(EAR)管轄的產(chǎn)品，包括中芯國(guó)際(上海)公司、中芯國(guó)際(北京)公司、中芯國(guó)際(天津)、中芯國(guó)際(寧波)、中芯國(guó)際(深圳)、中芯國(guó)際華南公司(SMSC)、LFoundry(意大利)和中芯國(guó)際先進(jìn)技術(shù)研發(fā)(上海)公司。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局(BIS)負(fù)責(zé)管理和執(zhí)行EAR(15聯(lián)邦條例法典第730至774條)。EAR第744.21(b)條規(guī)定，BIS通知您，任何產(chǎn)品的特定出口、再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓(出口)都需要許可證，因?yàn)榇嬖诋a(chǎn)品用于或轉(zhuǎn)用于中國(guó)的“軍事最終用途”活動(dòng)這一不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。
BIS已確定，在美國(guó)政府根據(jù)第744.21條對(duì)中芯國(guó)際及其子公司進(jìn)行審核期間，向中芯國(guó)際或其子公司(包括上述公司)出口可能會(huì)造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，即轉(zhuǎn)用于中國(guó)的軍事最終用途。因此，您在向中芯國(guó)際或及其子公司(包括上述公司)出口、再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓受EAR管轄，且受EAR第744條第2號(hào)補(bǔ)充文件中的出口管制分類編號(hào)(ECCN)管制的國(guó)內(nèi)物品之前，必須提交申請(qǐng)一份單獨(dú)審核的許可證。向該出口提交許可證申請(qǐng)時(shí)，您必須在許可證申請(qǐng)的“額外信息”中表明：提交申請(qǐng)時(shí)不存在用于或轉(zhuǎn)用于中國(guó)的軍事最終用途這一風(fēng)險(xiǎn)，符合EAR的第74.4條(b)規(guī)定。 如果您對(duì)這封信有任何疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)絡(luò)美國(guó)國(guó)家安全和技術(shù)轉(zhuǎn)讓控制辦公室主任Eileen Albanese，電話是202-482-0092或郵箱是eileen.albanese@bis.doc.gov。 Matthew S. Borman 美國(guó)出口管理局副部長(zhǎng)助理 |
而除了該份文件并未直接提出美國(guó)政府正式對(duì)中芯國(guó)際進(jìn)行出口管制，以及美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)正式公布外，根據(jù)目前已獲得信息綜合來(lái)看，還有幾大疑點(diǎn)待解釋：
- 中芯國(guó)際的地址出現(xiàn)錯(cuò)誤，“張江路寫成了長(zhǎng)江路”。
- 2019年7月29日，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，中芯國(guó)際宣布出售其二級(jí)全資子公司中芯SMIC HK所持有的L Foundry的全部70%的股份。該交易最終以112，816，089美元的價(jià)格，由無(wú)錫錫產(chǎn)微芯片半導(dǎo)體有限公司收入囊中，所以L Foundry不應(yīng)該還屬于中芯國(guó)際。
- 制裁中芯國(guó)際集團(tuán)，但名單中并未包括中芯紹興和中芯北方。
- 一般美國(guó)商務(wù)部的禁令均會(huì)有緩沖期，以保護(hù)美方企業(yè)的利益，立即生效的較少。
事實(shí)上，關(guān)于制裁中芯國(guó)際的傳言早就吹遍了業(yè)界。
制裁中芯，蓄謀已久
9月4日，路透社就曾援引美國(guó)國(guó)防部一位官員消息稱，美國(guó)政府正在考慮是否將中芯國(guó)際列入貿(mào)易管制“實(shí)體清單”。五角大樓已經(jīng)向美國(guó)商務(wù)部等相關(guān)部門提交了一份建議，但最終中芯國(guó)際是否會(huì)被列入清單當(dāng)中，還需要商務(wù)部等部門的確認(rèn)。
9月5日，中芯國(guó)際便針對(duì)該消息發(fā)表了一份聲明。
| 美國(guó)時(shí)間9月4日，據(jù)路透社等媒體報(bào)道，美國(guó)政府有關(guān)部門正在考慮將中國(guó)大陸最大的芯片制造商中芯國(guó)際(SMIC)列入貿(mào)易黑名單。
對(duì)此，我公司嚴(yán)正聲明，中芯國(guó)際作為一家同時(shí)在香港證券交易所及中國(guó)大陸A股上市的國(guó)際化運(yùn)營(yíng)的集成電路制造企業(yè)，公司嚴(yán)格遵守相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)，并在此基礎(chǔ)上一直合法依規(guī)經(jīng)營(yíng);且與多個(gè)美國(guó)及國(guó)際知名的半導(dǎo)體設(shè)備供貨商，建立多年良好的合作關(guān)系，美國(guó)商務(wù)部多年來(lái)針對(duì)中芯國(guó)際進(jìn)口采購(gòu)的設(shè)備，也已經(jīng)核發(fā)多件重要的出口許可。同時(shí)，中芯國(guó)際自成立以來(lái)作為全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈上的重要成員，客戶遍及美國(guó)、歐洲及中國(guó)大陸等世界各地，其產(chǎn)品及服務(wù)皆用于民用和商用，從沒(méi)有任何涉及軍事應(yīng)用的經(jīng)營(yíng)行為，與中國(guó)軍方毫無(wú)關(guān)系;2016年及以前，中芯國(guó)際還是經(jīng)美國(guó)商務(wù)部正式認(rèn)可的“最終民用廠商(Validated End-User) ”，并曾有多位美國(guó)商務(wù)部官員實(shí)地到中芯國(guó)際進(jìn)行訪查。因此，任何關(guān)于“中芯國(guó)際涉軍”的報(bào)道均為不實(shí)新聞，我們對(duì)此感到震驚和不解。中芯國(guó)際愿以誠(chéng)懇、開(kāi)放、透明的態(tài)度，與美國(guó)各相關(guān)政府部門溝通交流，以化解可能的歧見(jiàn)和誤解。特此聲明! 中芯國(guó)際集成電路制造有限公司 2020年9月5日 |
時(shí)間再往前推，5月12日消息稱，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商發(fā)出信函，要求中芯國(guó)際等中國(guó)晶圓代工廠不得用美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍事用途集成電路，同時(shí)“無(wú)限追溯”機(jī)制生效。
可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)中芯國(guó)際進(jìn)行制裁和打壓實(shí)際上早已是蓄謀已久的，雖然最新消息所稱的文件真實(shí)性還有待確認(rèn)，但就當(dāng)前情況來(lái)看，至少還不能掉以輕心。
根據(jù)IC Insights公布的2018年純晶圓廠代工行業(yè)全球市場(chǎng)銷售額排名來(lái)看，中芯國(guó)際占據(jù)全球純晶圓代工廠市場(chǎng)份額的6%，位居全球第四位;2018年純晶圓代工廠行業(yè)中國(guó)市場(chǎng)銷售額排名中，中芯國(guó)際占據(jù)中國(guó)純晶圓代工廠市場(chǎng)份額的18%，位列中國(guó)大陸企業(yè)第一位。
