對于很多企業(yè)來說，IT部門作為業(yè)務(wù)的支持部門，每年從企業(yè)的營業(yè)額或贏利中劃分出一部分，用于配合業(yè)務(wù)發(fā)展，更新、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的日常運(yùn)營開支。然而這種定位于成本中心的思想，一旦在企業(yè)需要削減開支，或者支持服務(wù)不能滿足快速變化的業(yè)務(wù)需求時(shí)，IT開支的應(yīng)用就成為業(yè)務(wù)部門與IT部門之間爭論的焦點(diǎn)。IT部門大包大攬，各個(gè)部門出了狀況難分輕重緩急、四處救火的問題也經(jīng)常被詬病。

作為資本市場重要組成部分的期貨市場，交易標(biāo)的物的數(shù)額大、變動(dòng)快速、全球聯(lián)動(dòng)以及杠桿放大等特點(diǎn)， 使IT部門承受了更大的壓力。在全球經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇、艱難爬坡的環(huán)境里，商品期貨價(jià)格的變動(dòng)對于未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢有著指標(biāo)性的意義。因此，期貨市場交易系統(tǒng)的穩(wěn)定高效運(yùn)行，更是牽一發(fā)動(dòng)全身，不可小視。

2009年10月，由惠普技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)實(shí)施的《上海期貨交易所分級模型和分級保障體系咨詢項(xiàng)目》完成驗(yàn)收。這個(gè)體系的實(shí)施，就如同IT部門與業(yè)務(wù)部門之間有了“契約”的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)部門提出要求、立項(xiàng)之日起，即確定了新應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)防范級別以及它所對應(yīng)的成本支出。這種“契約”的思想貫穿到開發(fā)、運(yùn)行的整個(gè)過程。IT要為業(yè)務(wù)部門提供什么服務(wù)內(nèi)容，要達(dá)到什么樣的服務(wù)水平，“責(zé)、權(quán)、利”劃分得更加清晰。

確立IT服務(wù)的“根本大法”

上海期貨交易所（以下簡稱上期所）作為國內(nèi)三大期貨交易所中的主力，把“保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，成為行業(yè)金融技術(shù)服務(wù)提供者”作為自己的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，明確寫進(jìn)了2008-2012年度戰(zhàn)略規(guī)劃中。日益擴(kuò)展的技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)復(fù)雜度給IT服務(wù)帶來的新要求：既要提供高保障的技術(shù)系統(tǒng)，又要合理分配資源。以要求最高的交易系統(tǒng)為例，期交所早在幾年前就實(shí)現(xiàn)了兩地三中心的災(zāi)難備份體系，并有專人負(fù)責(zé)維護(hù)。

然而這樣的管理依然停留在“人治”和“經(jīng)驗(yàn)”的階段，沒有提升到“法制”和“自覺”的高度。用上期所首席技術(shù)官兼技術(shù)管理委員會(huì)主任李大鵬博士的話說，就是“我們有這么多年IT的經(jīng)驗(yàn)了，一旦我們離開這個(gè)崗位，去做更重要的工作時(shí)，現(xiàn)在的工作還能不能保證質(zhì)量？要以制度化來做IT，不能因人而異，所以必須把我們的經(jīng)驗(yàn)和別人好的經(jīng)驗(yàn)固化下來。”

2009年6月，在李大鵬及其同事的提議下，上期所啟動(dòng)了技術(shù)系統(tǒng)分級保障體系項(xiàng)目，目的就是為了提高IT支持部門工作的效能，使之更透明、可量化。在該項(xiàng)目中，上期所引入了惠普的IT基礎(chǔ)架構(gòu)管理咨詢服務(wù)。上期所與惠普的合作，可以追溯到2003-2004年NGES業(yè)務(wù)咨詢項(xiàng)目。在這個(gè)項(xiàng)目中，惠普幫助交易所梳理了最佳業(yè)務(wù)模型，制作出的一整套業(yè)務(wù)模型說明書，至今仍在使用。良好的效果為這次分級風(fēng)險(xiǎn)保障體系項(xiàng)目的合作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。惠普近年來一直在推行與IT基礎(chǔ)架構(gòu)及數(shù)據(jù)中心相關(guān)的解決方案，其中包括IT治理、新一代數(shù)據(jù)中心、基礎(chǔ)架構(gòu)優(yōu)化，信息安全管理、容災(zāi)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)支持及專業(yè)運(yùn)維服務(wù)，大而全的解決方案及專業(yè)服務(wù)基本涵蓋了與客戶IT基礎(chǔ)架構(gòu)相關(guān)的方方面面。這些解決方案中重要的一部分就是解決IT管理普遍面臨的問題，如風(fēng)險(xiǎn)管理、保障業(yè)務(wù)連續(xù)等?；萜諡樯虾Ｆ谪浗灰姿峁┑姆?wù)就是其中一項(xiàng)。

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上海期貨交易所首席技術(shù)官兼技術(shù)管理委員會(huì)主任 李大鵬博士

基于上海期交所業(yè)務(wù)框架和開發(fā)管理框架，并結(jié)合惠普在IT基礎(chǔ)架構(gòu)及數(shù)據(jù)中心相關(guān)的解決方案架構(gòu)、步驟和方法，分級保障體系合并了三個(gè)成熟的管理框架，實(shí)現(xiàn)從立項(xiàng)、需求、設(shè)計(jì)、構(gòu)建、測試、發(fā)布、運(yùn)行的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防范，從而為上海期交所建立了“契約化IT服務(wù)”的基礎(chǔ)。

三大框架、四級管理、百余項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建體系

經(jīng)過4個(gè)月的緊張部署，惠普實(shí)施的上海期貨交易所技術(shù)系統(tǒng)分級保障體系咨詢項(xiàng)目首戰(zhàn)告捷通過驗(yàn)收，在期交所建立了三大框架、四級管理體系。所謂三大框架，即技術(shù)框架、運(yùn)行框架和開發(fā)框架，它把期交所的業(yè)務(wù)做了明確的劃分。技術(shù)框架上，確立了從機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)通訊、主機(jī)存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)庫應(yīng)用和可靠性模型的靜態(tài)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。運(yùn)營框架則明確了對運(yùn)維動(dòng)態(tài)指標(biāo)的管理，例如要求多少時(shí)間可以有效響應(yīng)請求，這些系統(tǒng)要配備多少資源，應(yīng)用健康檢查評估的頻度，日常操作具體指標(biāo)體現(xiàn)等。開發(fā)框架，是指開發(fā)活動(dòng)里的指標(biāo)管理，如在項(xiàng)目開發(fā)的時(shí)候重要系統(tǒng)要配什么樣的資源，需求階段，IT部門就要對這個(gè)系統(tǒng)相關(guān)的容量、切換、監(jiān)控等非功能性要求進(jìn)行定義。

四級管理體系則貫穿了三大框架，把三大框架下的所有應(yīng)用都給予不同級別、盡可能詳盡的保障措施與相應(yīng)的資源配置。優(yōu)先級最高的一級系統(tǒng)目前有兩個(gè)應(yīng)用，即交易系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)。二級系統(tǒng)典型的應(yīng)用有很多，但影響面沒有一級廣泛，重要性也沒有一級高，例如結(jié)算系統(tǒng)和交易所網(wǎng)站系統(tǒng)等。三級系統(tǒng)主要是影響期交所所內(nèi)的重要應(yīng)用系統(tǒng)，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和各類技術(shù)監(jiān)控系統(tǒng)等。第四級的系統(tǒng)就是期交所內(nèi)內(nèi)部管理系統(tǒng)，如郵件系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、HR系統(tǒng)等。

負(fù)責(zé)該項(xiàng)目實(shí)施的惠普項(xiàng)目經(jīng)理指出，這個(gè)項(xiàng)目中最難、也是最成功的地方，就是體系的建立。它一方面借用了企業(yè)架構(gòu)、CMMI、ITIL等的理論模型，借助惠普在全球的資源和經(jīng)驗(yàn)，做到“洋為中用”，另一方面結(jié)合上海期貨交易所的實(shí)際情況與先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，平衡開發(fā)、運(yùn)營兩個(gè)維度的活動(dòng)和技術(shù)指標(biāo)?；萜占夹g(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)與客戶不同部門多次協(xié)調(diào)，總結(jié)原則和經(jīng)驗(yàn)，建立框架，圓滿地解決了這個(gè)問題。例如運(yùn)營部分的規(guī)范，就以標(biāo)準(zhǔn)的ITIL實(shí)踐指南為骨架，惠普與上海期交所合作從日常業(yè)務(wù)中提煉出來的具體標(biāo)準(zhǔn)作為“血”和“肉”，兩者結(jié)合成為一個(gè)完整的方案，使期交所在具體實(shí)施的時(shí)候有很強(qiáng)的可操作性。

應(yīng)用了這套分級保障體系之后，在保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行的前提下，各項(xiàng)主要的應(yīng)用都有相應(yīng)的保障措施指標(biāo)，細(xì)化到IT資源的100多項(xiàng)指標(biāo)，而不是原有簡單的每臺(tái)設(shè)備的購買時(shí)間與硬件配置。企業(yè)可根據(jù)指標(biāo)要求確定服務(wù)水平與資源分配。資源經(jīng)過合理的配置與優(yōu)化之后，優(yōu)先保證較高等級的業(yè)務(wù)需求。

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期貨交易所交易大廳
 
“契約化”服務(wù)意義深遠(yuǎn)

 這個(gè)項(xiàng)目的成功實(shí)施，得到了監(jiān)管部門的高度重視，認(rèn)為項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)具備行業(yè)推廣價(jià)值。這樣的評價(jià)也是對惠普咨詢服務(wù)能力的充分肯定。正如中國惠普有限公司企業(yè)業(yè)務(wù)集團(tuán)技術(shù)服務(wù)部基礎(chǔ)架構(gòu)服務(wù)中國區(qū)總經(jīng)理潘偉炯先生所言，“項(xiàng)目的成功是惠普技術(shù)服務(wù)咨詢團(tuán)隊(duì)結(jié)合CMMI、ITIL、COBIT等理論與惠普的最佳實(shí)踐，同時(shí)配合上期所業(yè)務(wù)模型與管理經(jīng)驗(yàn)的成功，它奪得了在IT管理領(lǐng)域的又一個(gè)標(biāo)桿。這與多年來惠普一直在倡導(dǎo)數(shù)據(jù)中心轉(zhuǎn)型、融合基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)等理念分不開?！?/P>

放大到所有行業(yè)的IT服務(wù)部門，這個(gè)項(xiàng)目非常具有遠(yuǎn)見和示范意義。分級模型和分級保障體系的確立，為IT需求和IT服務(wù)的對等關(guān)系提供了契約化的基礎(chǔ)，使得IT服務(wù)的產(chǎn)品化真的成為可能，有效推動(dòng)了IT建設(shè)服務(wù)化的進(jìn)程，從而保障了體系的制度化，建立高保障體系所需要的管理流程、技術(shù)要求，以實(shí)現(xiàn)IT服務(wù)的“法治化”。

這個(gè)項(xiàng)目也是非常具有科學(xué)性的項(xiàng)目。通過這個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)，使期貨交易所資源分配合理化。通過建立分級別的管理流程與技術(shù)要求的保障體系，使管理、技術(shù)資源在不同的起點(diǎn)有著合理的分配。高級別的資源系統(tǒng)得以確保，同時(shí)又使低級別的資源得到合理控制，在確保對業(yè)務(wù)支撐的同時(shí)，IT管理水平也相應(yīng)提高，從而最大化IT投資回報(bào)。