[[170160]]

知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化時(shí)代，科技創(chuàng)新正成為全球城市的重要標(biāo)志功能，將“科技創(chuàng)新”定位為城市的核心功能或核心競(jìng)爭(zhēng)力的主張得到了愈來(lái)愈廣泛的認(rèn)同，未來(lái)的全球城市必然同時(shí)也是具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。積極打造全球科技創(chuàng)新中心，成為越來(lái)越多國(guó)家和地區(qū)提升綜合實(shí)力和應(yīng)對(duì)新一輪科技革命的重要舉措，例如紐約、倫敦、新加坡、東京、首爾等先后提出了建設(shè)全球或區(qū)域創(chuàng)新中心的目標(biāo)，并出臺(tái)了相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃。

全球科技創(chuàng)新中心這一概念最早于2000年由美國(guó)《在線》雜志提出，杜德斌(2015)在借鑒相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，將其定義為：科技創(chuàng)新資源密集、科技創(chuàng)新活動(dòng)集中、科技創(chuàng)新實(shí)力雄厚、科技成果輻射范圍廣大，從而在全球價(jià)值鏈中發(fā)揮價(jià)值增值功能并占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)和支配地位的城市或地區(qū)。

建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心是一個(gè)系統(tǒng)工程，不同動(dòng)力來(lái)源和要素組合建構(gòu)的科技創(chuàng)新中心往往在等級(jí)和發(fā)展程度上存在較大差異。據(jù)麥肯錫公司(Mckinsey & Company)2006年發(fā)布的全球創(chuàng)新熱圖，全球科技創(chuàng)新中心的成長(zhǎng)路徑和形態(tài)類型多種多樣，主要包括政府扶持型、市場(chǎng)導(dǎo)向型和大學(xué)驅(qū)動(dòng)型等，代表性城市或區(qū)域分別有臺(tái)灣新竹、印度班加羅爾、美國(guó)硅谷等;但目前也僅有硅谷等少數(shù)區(qū)域形成了完善且可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并競(jìng)相成為其他城市或區(qū)域效仿的對(duì)象。

位于美國(guó)加利福尼亞州北部，舊金山灣區(qū)南部的硅谷，自20世紀(jì)50年代以來(lái)，持續(xù)引領(lǐng)半導(dǎo)體、個(gè)人電腦、互聯(lián)網(wǎng)及綠色科技等革命性技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的交替發(fā)展，成為全球新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝最為重要且經(jīng)久不衰的創(chuàng)新源地，吸引了世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)界人士和政策制定者的目光。“到底是什么造就了硅谷”，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)，已有學(xué)者從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新集群、創(chuàng)新文化與環(huán)境等不同視角解構(gòu)硅谷創(chuàng)新體系的特征;而硅谷的形成是一個(gè)復(fù)雜且不斷變化的過(guò)程，已有研究的視角顯得較為單一，很難全面解析硅谷創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程。

自1912年經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出“創(chuàng)新”這一概念以來(lái)，關(guān)于創(chuàng)新理論的研究經(jīng)歷了由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的演變過(guò)程，逐漸形成了線性(技術(shù)拉動(dòng)、市場(chǎng)推動(dòng)等)和非線性(鏈聯(lián)系、集成、系統(tǒng)整合與網(wǎng)絡(luò)等)兩種模式，三螺旋理論和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論都屬于非線性創(chuàng)新模式的分支。三螺旋理論一經(jīng)提出便在美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家受到重視，并在各類研究中心、孵化器和科技園的規(guī)劃與實(shí)踐中彰顯出了強(qiáng)勁的生命力。21世紀(jì)以來(lái)，各國(guó)學(xué)者紛紛利用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念，探索如何通過(guò)營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)來(lái)提升區(qū)域或國(guó)家創(chuàng)新能力，如歐盟于2006年提出“里斯本戰(zhàn)略”，構(gòu)建歐洲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。本文試圖基于上述兩個(gè)創(chuàng)新理論，以硅谷為例，深入探究全球科技創(chuàng)新中心的建構(gòu)模式和主要特征，以期為其他城市或區(qū)域培育及建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心、實(shí)現(xiàn)城市功能升級(jí)提供理論指導(dǎo)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 

三螺旋理論

美國(guó)學(xué)者亨瑞•埃茨科瓦茨和勒特•雷德斯道夫于1995年將起源于DNA研究中的三螺旋模型用來(lái)分析大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府之間關(guān)系的動(dòng)力學(xué)，認(rèn)為三螺旋理論應(yīng)是超越國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的關(guān)于創(chuàng)新研究的新范式。該理論的主要論點(diǎn)是：以知識(shí)為基礎(chǔ)的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的相互作用是改善創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵所在，其中誰(shuí)是創(chuàng)新主體不是固定的，三者“交疊”并互相作用，才能推動(dòng)創(chuàng)新螺旋式上升。根據(jù)該模型，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體由三個(gè)部門(mén)組成，三者的傳統(tǒng)職能分別是知識(shí)創(chuàng)造、財(cái)富生產(chǎn)和政策協(xié)調(diào)，各部門(mén)之間的互動(dòng)還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型社會(huì)。

(1)以大學(xué)為代表的知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)。

自19世紀(jì)初德國(guó)教育家威廉•馮•洪堡將科學(xué)研究引入大學(xué)以來(lái)，現(xiàn)代大學(xué)，特別是研究型大學(xué)成為集知識(shí)傳授和知識(shí)創(chuàng)造于一體的高等教育機(jī)構(gòu)，不僅是杰出人才培養(yǎng)的搖籃，也是科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的重鎮(zhèn)和重大科技成果的誕生地?，F(xiàn)代大學(xué)以新的形式把教學(xué)與研究功能結(jié)合起來(lái)，同時(shí)還參與了科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技服務(wù)、國(guó)際科技交流與合作等活動(dòng)，成為新公司、尤其是高技術(shù)領(lǐng)域新公司形成的來(lái)源。大學(xué)所創(chuàng)辦的衍生企業(yè)(也被稱為“大學(xué)里的公司”)，其形式主要有高校教師、學(xué)生創(chuàng)辦的高技術(shù)企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生企業(yè)、高校員工乃至高校持股企業(yè)等。這些企業(yè)的誕生使得人才在高校和企業(yè)間頻繁地流動(dòng)，促進(jìn)科技知識(shí)理論與實(shí)踐在更深的層次達(dá)到契合。

(2)高科技創(chuàng)業(yè)公司、大型企業(yè)集團(tuán)和跨國(guó)公司等產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))部門(mén)。

創(chuàng)新是指生產(chǎn)要素的重新組合，這一過(guò)程只能通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)企業(yè)來(lái)完成。三螺旋模型中，以知識(shí)為基礎(chǔ)的企業(yè)吸納了大學(xué)和政府的要素，并建立在與這些機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，是一種新型的產(chǎn)業(yè)組織;與傳統(tǒng)意義上的企業(yè)相比其更具開(kāi)放性，如公司與大學(xué)研究群體等非公司實(shí)體合作過(guò)程中的組成部分也屬于企業(yè)的范疇。此外，有些企業(yè)還兼具教育功能，例如一些孵化器公司通常要花2-3年培養(yǎng)剛畢業(yè)的大學(xué)生使其更順利地走上職業(yè)道路。

(3)不同層級(jí)的政府部門(mén)。

在創(chuàng)新發(fā)展的不同階段，不同國(guó)家(地區(qū))的政府所起的作用不盡相同，且沒(méi)有具體的標(biāo)準(zhǔn)。例如，墨西哥、新加坡等國(guó)的政府在創(chuàng)新中的作用相當(dāng)顯著;東歐國(guó)家由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的改變使得政府作用削弱，但在科技創(chuàng)新政策制定方面政府仍承擔(dān)重要角色;美國(guó)雖一直對(duì)強(qiáng)烈反對(duì)政府直接介入產(chǎn)業(yè)進(jìn)行干預(yù)，但產(chǎn)業(yè)政策形成的內(nèi)在軌跡卻創(chuàng)造了橫跨機(jī)構(gòu)范疇的網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新行動(dòng)，形成間接的政府創(chuàng)新政策。對(duì)比自上而下、自下而上等不同的政府政策，發(fā)現(xiàn)政府推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的具體方式主要是通過(guò)“直接”或者“間接”創(chuàng)新政策來(lái)確保產(chǎn)業(yè)、大學(xué)之間穩(wěn)定的交流和相互作用，其最終目的是營(yíng)造一個(gè)更為合適的創(chuàng)新環(huán)境。

三螺旋理論在區(qū)別三個(gè)主體及其不同目標(biāo)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的合作關(guān)系，認(rèn)為在公共與私立、科學(xué)和技術(shù)、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的邊界是流動(dòng)的，超越了大學(xué)—產(chǎn)業(yè)、大學(xué)—政府、產(chǎn)業(yè)—政府的雙螺旋關(guān)系模式。該模型很好地刻畫(huà)了創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)過(guò)程并提出了區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)力學(xué)解釋，但對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)除大學(xué)、企業(yè)、政府之外其他創(chuàng)新要素及創(chuàng)新環(huán)境的重要性關(guān)注較少。 

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)這一概念孕育于20世紀(jì)90年代，該理論的提出又一次體現(xiàn)了創(chuàng)新研究范式的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為由關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成轉(zhuǎn)向關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)過(guò)程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念來(lái)自于生態(tài)學(xué)中生態(tài)系統(tǒng)的類比，包括了與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的各類物種、種群、群落等要素及創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，其主要目的是在可持續(xù)發(fā)展的理念下促進(jìn)創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

基于生態(tài)學(xué)的基礎(chǔ)理論與方法，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素具體包括：

(1)創(chuàng)新主體及各類支撐要素。

創(chuàng)新主體主要指大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)，創(chuàng)新支撐要素則包括政府政策、風(fēng)險(xiǎn)資本、專業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)、各種行業(yè)協(xié)會(huì)和非正式社交網(wǎng)絡(luò)等。大學(xué)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)和人才來(lái)源;企業(yè)則通過(guò)應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究推動(dòng)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與交付，并實(shí)施技術(shù)推廣;創(chuàng)新支撐要素則為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)提供政策、信息、技術(shù)、服務(wù)等多方面的資源，從而保證系統(tǒng)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。

(2)創(chuàng)新種群。

是指創(chuàng)新主體或要素在一定的地域空間內(nèi)集聚所形成的產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的集合。隨著技術(shù)的不斷升級(jí)演化，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會(huì)形成以不同核心技術(shù)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))種群，種群內(nèi)的引擎企業(yè)通?？纱碓搮^(qū)域技術(shù)的領(lǐng)先水平;由于存在外溢效應(yīng)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等優(yōu)勢(shì)，種群內(nèi)中小企業(yè)通過(guò)協(xié)作能克服在創(chuàng)新中缺乏研發(fā)資金、技術(shù)等劣勢(shì)，從而加快創(chuàng)新步伐。

(3)創(chuàng)新群落。

在創(chuàng)新種群的形成過(guò)程中，成功的企業(yè)就像“領(lǐng)頭羊”，能集聚并帶動(dòng)更多企業(yè)跟進(jìn)，從而在一定地域空間內(nèi)形成由不同規(guī)模具有異質(zhì)性和互補(bǔ)性的創(chuàng)新型企業(yè)及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)密集的群落。不同創(chuàng)新群落在創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)容、創(chuàng)新產(chǎn)出的能級(jí)等方面都存在著較大的差異;一般來(lái)說(shuō)創(chuàng)新群落的密度、豐富度、親和度等數(shù)量特征可以反映創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的活躍程度[18]。

(4)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

主要是指為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各組成部分的正常運(yùn)行提供必要的物質(zhì)、精神及制度保障，其涵蓋的內(nèi)容既包括社會(huì)制度、法律體系、社會(huì)習(xí)俗與文化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等軟性因素，也包括基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)存量等硬性因素。這些因素會(huì)直接或間接影響創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，因此，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的選擇、適應(yīng)及改造對(duì)創(chuàng)新主體、群落及整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展演化都至關(guān)重要。

綜上所述，該理論的主要內(nèi)涵是指一個(gè)區(qū)域內(nèi)各種創(chuàng)新主體及創(chuàng)新支撐要素、創(chuàng)新種群、創(chuàng)新群落及其與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過(guò)物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競(jìng)合、動(dòng)態(tài)演化的開(kāi)放、復(fù)雜創(chuàng)新系統(tǒng)，具有多樣性共生、自組織演化和開(kāi)放式協(xié)同等特征;而該理論存在的弊端或問(wèn)題是創(chuàng)新主體的作用不突出，沒(méi)有很好地明確創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力來(lái)源。

對(duì)比來(lái)看，三螺旋理論的基礎(chǔ)在于創(chuàng)新過(guò)程的非線性本質(zhì)、多主體特征以及創(chuàng)新邊界的模糊重疊，多強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)力學(xué)解釋;而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則更多考慮系統(tǒng)的協(xié)同、穩(wěn)定、健康、整合，同時(shí)還重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新環(huán)境的重要性及要素與環(huán)境之間的相互關(guān)系。

下文中，我們將用這兩種理論，解釋硅谷何以從美國(guó)加州的一個(gè)城郊區(qū)，演變?yōu)榻袢罩韫?mdash;—全球科技創(chuàng)新中心。

作者介紹：杜德斌(華東師范大學(xué)城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)、教授，上海市軟科學(xué)研究基地美國(guó)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心主任，三思派特約專家)，胡曙虹(華東師范大學(xué)科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心博士研究生)。文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

文章轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)“三思派”（ID: Science-Pie）