2012年7月4日，IBM宣布幫助華泰聯合證券有限責任公司成功建立基于IBM“高級案例管理”（Advanced Case Management，簡稱ACM）的執(zhí)行系統，以智慧的方式統一管控公司內各業(yè)務領域的流程、知識、規(guī)則和指標，從而構建起公司新一代的企業(yè)級集中式運營管理平臺，以保證公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行。——項目首期試點為基于財務共享中心模式的“財務報銷”模塊已成功上線。

該合作項目首期的成功實施，切實遵循了華泰聯合證券的業(yè)務管理需求，華泰聯合證券的項目負責人王卓君女士表示，執(zhí)行系統項目源于公司堅持7年多的流程管理項目，公司自2005年全面引入IBM/華為的流程管理方法論，構建了公司級結構化的流程管理體系。通過流程打破部門壁壘，協同前中后臺資源，建立了跨業(yè)務模塊的流程化協作機制，有效提升了運營效率。

“執(zhí)行系統”支撐管理模式創(chuàng)新

華泰聯合證券隸屬于華泰證券集團，2011年華泰聯合證券成為國內進步最快的券商之一。華泰聯合證券多年來注重管理模式創(chuàng)新，執(zhí)行系統是其管理模式創(chuàng)新在行業(yè)和企業(yè)發(fā)展環(huán)境下的要求。

該公司執(zhí)行系統的建設主要基于以下兩方面的考慮：

一方面，隨著行業(yè)競爭加劇，監(jiān)管合規(guī)要求不斷提高，證券公司的競爭已經從業(yè)務創(chuàng)新的競爭，逐步拓展到運營模式創(chuàng)新的競爭?；诠径嗄炅鞒坦芾斫涷?，公司提出構建新的企業(yè)級集中式、流程化運營模式，以實現前臺與后臺人員的專業(yè)化分工；強化中后臺對業(yè)務的專業(yè)支撐能力，簡化分支機構前端的工作量，使前臺工作人員可專注于銷售和客戶服務工作；搭建強大的流程化后端運營支持平臺，以支持公司各項原業(yè)務與創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展。在前中后臺通過實施全面流程管理，嚴格執(zhí)行作業(yè)標準，有效控制風險，實現專業(yè)化、規(guī)?；?，避免因公司業(yè)務高速擴張引發(fā)的人力不足、專業(yè)資源匱乏等問題。同時，該模式亦可支持公司未來多產品的客戶交叉銷售，實現客戶價值***化。

另一方面，隨著公司流程管理的深入，流程運營中的審核失控、效率瓶頸、擬稿質量低、缺少風控預警、缺乏變更控制以及管理口徑不統一等問題日漸突出。這些表象性問題的背后是公司流程管理相關的規(guī)則體系、知識體系和指標體系的缺失。

為此華泰聯合證券公司提出，基于企業(yè)級集中式、流程化運營管理模式，將公司內的流程、知識、規(guī)則和指標進行一體化規(guī)劃、設計與管理的構想，并將此四位一體的管理模式命名為：執(zhí)行管理體系，明確其以提升公司戰(zhàn)略執(zhí)行力為管理目標。

執(zhí)行管理系統的建設目標是：搭建企業(yè)級流程、知識、規(guī)則和指標一體化運營的技術支持平臺，以企業(yè)級共享的流程引擎、內容引擎和規(guī)則引擎實現企業(yè)級流程互通，知識共享和規(guī)則統一管理等功能。

建立更加靈活的整合IT系統

在多年的流程管理中，華泰聯合一直遵循流程與IT緊密結合的原則，通過IT系統固化流程，以保證流程的規(guī)范和高效實施。華泰聯合證券所有完成業(yè)務設計的數百個標準化業(yè)務流程中80%已通過IT系統進行了固化，目前電子流程的年處理量較2005年增加了10倍，管理類流程加權平均審批效率也同步提高了3倍。

在取得顯著的流程管理成效的同時，隨著業(yè)務發(fā)展，華泰聯合證券面臨著新的挑戰(zhàn)：電子流程的人工流轉成本高、風險大；證券操作人員缺乏專業(yè)技能和關聯知識的指導；流程過程中指標監(jiān)控力度匱乏；組件化流程設計模式下，流程間勾稽關系復雜等。

公司原來的流程IT固化方式采用業(yè)務系統各自為戰(zhàn)的策略，由各業(yè)務系統內置的功能參差不齊的流程引擎來固化業(yè)務流程，該模式在部門內的流程運作中尚能勉強支撐，一旦涉及跨部門的流程化協作就力不從心；同時由于部分流程引擎功能不強，無法實現合理的業(yè)務管理需求，使得流程IT平臺日漸成為制約流程管理發(fā)展的瓶頸。隨著證券行業(yè)管理水平的提高，流程管理、知識管理、規(guī)則管理和指標管理日漸成為華泰聯合證券各部門共性的管理需求，在總結了流程IT平臺前期建設中的經驗和教訓后，華泰聯合證券決定新建企業(yè)級統一的執(zhí)行管理平臺，以流程框架為依托，實現流程體系架構、知識體系架構、規(guī)則體系架構和指標體系架構的四統一，從而統一公司管理口徑，實現四方的有效協同。

經過公開招標，IBM 提供的“高級案例管理”戰(zhàn)略和解決方案與華泰聯合證券的需求不謀而合，最終成功中標。

“企業(yè)內容管理”（Enterprise Content Management，簡稱ECM）發(fā)展至今已經非常成熟，“高級案例管理”作為其成長路線上的新浪潮，革命性地將信息、流程和人員統一起來。圍繞案例收集和組織相關信息，為客戶提供一個案例的全景視圖。“高級案例管理”融入了IBM各大軟件品牌的核心產品與技術，其包括六項軟件：核心軟件FileNet，提供企業(yè)級內容引擎（CE）和流程引擎(PE)；ILOG JRules提供企業(yè)級規(guī)則引擎；IBM Content Analytics 為語義分析軟件，提供對非結構化的文本內容進行語義分析和挖掘的能力； Cognos Real-time提供對流程管理過程的實時監(jiān)控和儀表盤分析功能；Lotus Sametime® Entry是提供在線協作與溝通功能的協作組件。

根據華泰聯合證券的業(yè)務所需，IBM通過先進的模塊化用戶界面，將案例所涉及的各種信息和資源進行統一管理；采用指標與規(guī)則的一體化設計，通過流程中指標性規(guī)則的事中預警，實現風險的過程自動控制。比如，固定收益業(yè)務在當月***一個工作日如果調動數十億的資金進行債券投資，就有可能造成公司凈資本監(jiān)控指標不符合監(jiān)管要求，因此可以將該指標轉化為資金調撥流程中的凈資本監(jiān)控規(guī)則，以實現流程中該指標的自動監(jiān)控預警或自動停止流程，從而確保業(yè)務流程的動態(tài)合規(guī)。

“高級案例管理”核心在于內容管理和業(yè)務流程管理（Business Process Management，簡稱BPM），先進的工作管理和案例分析，旨在幫助企業(yè)更靈活地管理與案例相關的非結構化數據和流程，以便迅速響應千變萬化的市場需求，提高華泰聯合證券在激烈的行業(yè)競爭中制勝的優(yōu)勢。

深度合作，盡顯智慧管理

IBM作為在企業(yè)內容、流程管理的先驅，秉承對各行業(yè)深刻的洞察力和強大的技術背景，不遺余力地為華泰聯合證券的企業(yè)級統一的執(zhí)行體系四大管理模塊：規(guī)則管理、流程管理、知識管理、指標管理（商業(yè)智能）給予最有效的技術支持。通過深入的了解客戶所需，為其建立無縫的企業(yè)內部流程鏈接，實現其穩(wěn)步領先行業(yè)的目標。

華泰聯合證券統一業(yè)務架構下的各平臺有效協同，能夠實現如下目標：
·通過知識平臺加快知識積累和應用；
·通過規(guī)則平臺增強業(yè)務靈活性；
·通過流程平臺提高業(yè)務運營效率，降低操作風險；
·通過指標平臺實現業(yè)務的客觀評價。

業(yè)務人員可以將精力集中在業(yè)務價值的創(chuàng)造上，依托集中式運營的流程化管理平臺實現各業(yè)務部門共性的管理要求，避免各自為戰(zhàn)和重復投資；對于公司決策者而言，能夠基于統一的業(yè)務規(guī)劃和全面的信息與數據制定公司戰(zhàn)略，減少“人治”的風險，最終實現***行業(yè)洞察的戰(zhàn)略部署，從而在證券行業(yè)持續(xù)保持領先地位。

面向業(yè)務復雜、人力資源緊缺、運營模式智能化和集約化的行業(yè)，IBM創(chuàng)建了自己的“高級案例管理”戰(zhàn)略，這與IBM軟件集團的“軟件能力”相輔相成。IBM在豐富的行業(yè)經驗和實踐中發(fā)現，將信息轉化為洞察，推動產品和服務創(chuàng)新，驅動業(yè)務整合及優(yōu)化，聯系和協作，管理風險、安全及合規(guī)，優(yōu)化業(yè)務架構及服務的影響是大多數企業(yè)最關注的業(yè)務需求，這也正是IBM軟件具備的能力所在。通過將業(yè)務需求與自身能力相結合，IBM軟件集團能夠為企業(yè)提供六大“軟件能力”（洞察力、敏捷力、協作力、創(chuàng)新力、優(yōu)化力和安全力），幫助企業(yè)實現業(yè)務收益。與華泰聯合證券的深度合作也正是IBM軟件集團成熟的***實踐之一，軟件正在幫助使華泰聯合證券更加智慧，在未來市場轉型中抓住更多機會來充分實現其潛能。

華泰聯合證券負責項目實施的領導表示：“通過IBM‘高級案例管理’技術，能夠較好地實現公司為提升戰(zhàn)略執(zhí)行力而實施的集中運營管理思想。華泰聯合的流程管理方法論原本借鑒的就是IBM給華為公司做的流程設計方法，在這方面IBM是我們的老師。我們的流程管理、知識管理和規(guī)則管理的一體化設計思想成形于2008年底，比IBM‘高級案例管理’還要早兩年，但雙方在管理思路上不謀而合，這也是雙方能夠合作的基礎。在執(zhí)行系統的建設過程中，IBM實驗室投入了大量的技術和管理專家，幫助我們設計具有前瞻性的IT架構，以支持業(yè)務中長期發(fā)展的需求，并能將國際上在流程、內容和規(guī)則領域的成功經驗與我們分享，從而開闊我們的視野，裁彎取直，規(guī)避一些管理“陷阱”，提升我們的管理水平，這點已經超越了單純IT項目的價值。執(zhí)行系統項目首期在雙方的通力合作下，按期、高質量地完成并運行良好，為我們雙方進一步的合作奠定了基礎，希望雙方未來在更多的領域繼續(xù)合作，相互學習，共同進步。”

IBM ECM大中華區(qū)總經理顧世山認為：“全球市場正在以感知化、互聯化和智能化的多元素方向發(fā)展，善于通過管理和分析信息來提高業(yè)務核心能力的企業(yè)才能成為未來的優(yōu)勝者。IBM行業(yè)解決方案集團與華泰聯合證券在‘高級案例管理’領域的深度合作，豐富了IBM在證券行業(yè)實踐經驗的同時，也協助華泰聯合證券內部聚集更加智慧的巨大能量，***程度地釋放其在證券行業(yè)的潛能。”