毫無疑問，納斯達(dá)克看好AIGC。

納斯達(dá)克公司的CIO兼CTO布拉德·彼得森十多年來一直在實(shí)施AI，并全力以赴地參與到由AIGC提供的創(chuàng)新中。

彼得森最近在波士頓接受記者采訪時(shí)表示：“我們致力于提高世界經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性、透明度和完整性，AI將繼續(xù)提供給我們履行這一使命的能力?！?/p>

“它已經(jīng)在我們的業(yè)務(wù)中發(fā)揮作用——防止市場(chǎng)中斷，為投資者創(chuàng)造新的情報(bào)，并阻止金融犯罪分子的蹤跡。”彼得森說。AIGC代表了這項(xiàng)技術(shù)的趨勢(shì)，我們目前正在研究幾種可以有效利用它的方法——無論是在我們的產(chǎn)品中還是在我們的業(yè)務(wù)中。

納斯達(dá)克目前正在將AIGC用于一系列應(yīng)用，包括支持?jǐn)?shù)字調(diào)查人員識(shí)別金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)的努力，以及授權(quán)公司董事會(huì)更高效地使用演示文稿和披露信息。

此外，彼得森表示，大型語言模型使納斯達(dá)克能夠“為投資者和企業(yè)客戶創(chuàng)建新型的情報(bào)報(bào)告，利用公司的專有數(shù)據(jù)集，推動(dòng)納斯達(dá)克營(yíng)銷和溝通團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造更快、更有影響力的內(nèi)容?！?/p>

IDC分析師托馬斯·舒斯特認(rèn)為，這種分散納斯達(dá)克投資組合的努力將帶來有意義的結(jié)果。

IDC資本市場(chǎng)數(shù)字戰(zhàn)略研究總監(jiān)舒斯特表示：“包括納斯達(dá)克在內(nèi)的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施提供商越來越多地提供技術(shù)解決方案，以實(shí)現(xiàn)收入來源的多元化?！彼a(bǔ)充說，納斯達(dá)克等交易所處于有利地位，可以開發(fā)并利用數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。

舒斯特表示：“納斯達(dá)克已加入競(jìng)爭(zhēng)，在其包括Verafin在內(nèi)的所有產(chǎn)品組合中利用AIGC的力量，他們正在探索AIGC監(jiān)視金融犯罪和生成案件檔案的能力?！?/p>

交易擴(kuò)展至SaaS、AI

對(duì)許多人來說，納斯達(dá)克這個(gè)詞讓人聯(lián)想到開盤鐘聲儀式、股票交易大廳和華爾街公牛雕塑的圖像，這些都是美國(guó)資本主義的傳統(tǒng)象征。但納斯達(dá)克沒有交易大廳，位于時(shí)代廣場(chǎng)，1971年誕生時(shí)是一個(gè)用于分發(fā)市場(chǎng)數(shù)據(jù)的數(shù)字系統(tǒng)。如今，它擁有并運(yùn)營(yíng)著27家證券交易所，并向全球100多家交易所銷售其交易所軟件。

但彼得森表示，納斯達(dá)克遠(yuǎn)不止是一家金融交易所，它是一家全球科技公司，正在向監(jiān)控和安全領(lǐng)域擴(kuò)張，繼續(xù)打造SaaS業(yè)務(wù)，并將AI應(yīng)用于許多金融應(yīng)用。

該公司2022年的凈收入為36億美元，約30%的業(yè)務(wù)來自市場(chǎng)、交易和交易所業(yè)務(wù)，約40%來自軟件銷售和許可。彼得森說，這是因?yàn)榧{斯達(dá)克的技術(shù)堆棧是市場(chǎng)上最好的交易所軟件。

“隨著交易所的現(xiàn)代化，他們考慮到了成本效益，并意識(shí)到購買納斯達(dá)克的技術(shù)更好?！北说蒙f。納斯達(dá)克的技術(shù)不僅被我們擁有和經(jīng)營(yíng)的交易所所利用，它還為50多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的130多個(gè)客戶提供關(guān)鍵技術(shù)支持——從印度尼西亞到中國(guó)香港再到阿根廷。這些公司將納斯達(dá)克的技術(shù)用于關(guān)鍵應(yīng)用，包括傳統(tǒng)市場(chǎng)、交易所和清算業(yè)務(wù)，以及包括加密貨幣市場(chǎng)在內(nèi)的新應(yīng)用。“。

這家公司傳統(tǒng)上是通過有支持的許可模式銷售其軟件，現(xiàn)在它正在向純粹的SaaS模式過渡，彼得森說，這是正確的做法，因?yàn)槲覀円呀?jīng)在這個(gè)(技術(shù))行業(yè)運(yùn)行了20多年，完善了它。彼得森畢業(yè)于麻省理工學(xué)院，長(zhǎng)期擔(dān)任嘉信理財(cái)技術(shù)服務(wù)公司的CIO，并在西海岸的eBay擔(dān)任了五年的CIO，現(xiàn)在他在波士頓安家。

“我們已經(jīng)成為金融業(yè)的Salesforce或Workday。”他說。

納斯達(dá)克于2005年上市，擁有7000名員工，其中約3000人致力于其龐大的IT組織，該組織開發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品范圍越來越廣，包括交易系統(tǒng)、安全和監(jiān)控軟件，以及越來越多的SaaS。

該公司從2021年開始轉(zhuǎn)向新技術(shù)開發(fā)和SaaS，專注于云、ML、AI以及用于跟蹤數(shù)字資產(chǎn)的區(qū)塊鏈。

彼得森表示，作為第一家在監(jiān)管下將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在云上的公司，納斯達(dá)克的云可以追溯到很久以前。他的IT部門將AWS作為其主要的云提供商，依賴AWS RedShift Spectrum進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和倉儲(chǔ)。彼得森還與Databricks的創(chuàng)始人密切合作，一直處于AI、自然語言處理和ApacheSpark的前沿，后者是納斯達(dá)克用來開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用程序的開源分析引擎。

彼得森說：“當(dāng)你必須計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，在云中水平分散風(fēng)險(xiǎn)真的很有效。”

為了推動(dòng)其戰(zhàn)略重心，納斯達(dá)克重組為三個(gè)部門：市場(chǎng)平臺(tái)、資本準(zhǔn)入平臺(tái)和反金融犯罪。它還進(jìn)行了重大收購，尤其是收購了總部位于紐芬蘭的Verafin，后者基于AI的金融犯罪管理解決方案支持全球2400家銀行客戶。今年6月，納斯達(dá)克還收購了風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新公司Adenza，使金融客戶能夠向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

發(fā)揮創(chuàng)新的雙重作用

事實(shí)證明，作為CIO兼CTO的彼得森的雙重角色，對(duì)于在納斯達(dá)克的市場(chǎng)業(yè)務(wù)及其不斷發(fā)展的監(jiān)控、安全、SaaS和AI服務(wù)之間創(chuàng)造緊密的協(xié)同效應(yīng)至關(guān)重要。

彼得森說：“擁有一體化的CIO/CTO角色使我們的技術(shù)團(tuán)隊(duì)能夠在我們的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中實(shí)施一體化戰(zhàn)略?！彼刮覀兊募夹g(shù)戰(zhàn)略得以無縫實(shí)施，我相信這是我們成為行業(yè)領(lǐng)先者的一個(gè)關(guān)鍵原因?！啊?/p>

他表示，這也幫助納斯達(dá)克“保持領(lǐng)先”于主要技術(shù)趨勢(shì)，并在發(fā)展其作為交易所領(lǐng)導(dǎo)者和一家獨(dú)立科技公司的身份方面更具戰(zhàn)略性。

“我很快意識(shí)到了基于SaaS的解決方案的潛力，因?yàn)樽鳛檫@些解決方案的客戶，我發(fā)現(xiàn)它們非常強(qiáng)大?！? 彼得森說，他聘請(qǐng)了另一名IT高管擔(dān)任專門負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)的CIO角色，并聘請(qǐng)了一名單獨(dú)的CISO來監(jiān)督安全。我知道，如果納斯達(dá)克順應(yīng)這一趨勢(shì)，向我們的客戶提供更好的基于SaaS的解決方案，我們將取得巨大的成功。

截至2022年底，SaaS年化收入超過7億美元，占納斯達(dá)克經(jīng)常性收入的三分之一以上。

彼得森表示，在協(xié)同效應(yīng)方面，納斯達(dá)克將業(yè)務(wù)模式擴(kuò)展到安全、監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，這將加強(qiáng)該公司的交易所和交易業(yè)務(wù)，同時(shí)使其能夠進(jìn)一步向SaaS擴(kuò)張。

Chartis Research的首席研究員Sidhartha Dash也認(rèn)為，該公司的擴(kuò)張與其核心使命是一致的。

他表示：“其投資組合中的許多軟件工具和應(yīng)用都與其交易和清算系統(tǒng)密切相關(guān)或直接相連，例如用于其他交易所的執(zhí)行軟件、交易監(jiān)控和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理——這些都是針對(duì)更廣泛的交易服務(wù)價(jià)值鏈和合規(guī)的其他部分?！?/p>

彼得森承認(rèn)AI的風(fēng)險(xiǎn)，但他保證，納斯達(dá)克新興技術(shù)的法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理高管正在共同領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)小組，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和其他潛在風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果。當(dāng)然，納斯達(dá)克也向SEC和FINRA等所有監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

彼得森說：“我們的集成技術(shù)戰(zhàn)略也使我們能夠快速而普遍地實(shí)施AI解決方案?！币虼?，我們正在有效地利用AI來提高我們市場(chǎng)的彈性，為我們的客戶提供更好的情報(bào)，并作為一種幫助銀行每天打擊犯罪的方式。

例如，F(xiàn)INRA告知記者，納斯達(dá)克在4月份向SEC報(bào)告稱，它“建議使用創(chuàng)新的和正在申請(qǐng)專利的ML技術(shù)，進(jìn)一步優(yōu)化M-ELO[中間價(jià)延長(zhǎng)壽命訂單]和M-ELO+CBS[M-ELO+Continous Book]的持有期，因?yàn)樗l(fā)現(xiàn)，在標(biāo)價(jià)方面，較短的持有期可以為參與者帶來相同的、甚至更好的結(jié)果，盡管不是在價(jià)格波動(dòng)加劇的時(shí)期?！盵自那以后得到SEC批準(zhǔn)的M-ELO]。

彼得森表示，利用AI幫助確保市場(chǎng)彈性的此類努力是納斯達(dá)克傳統(tǒng)使命的核心，但該公司進(jìn)軍監(jiān)控和安全技術(shù)是AI迅速發(fā)揮作用的領(lǐng)域，因?yàn)檫@項(xiàng)技術(shù)只會(huì)加強(qiáng)對(duì)挑戰(zhàn)市場(chǎng)和銀行的不良參與者的防御。

他表示，市場(chǎng)監(jiān)控“在早期是基于規(guī)則的，但現(xiàn)在它正變得越來越像AI”。他指出，盡管會(huì)有一些人使用AI來試圖發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中的弱點(diǎn)，但納斯達(dá)克已經(jīng)為交易所和許多銀行準(zhǔn)備了安全產(chǎn)品，并將“讓AI切入其中?！蔽覀冋J(rèn)為這將永遠(yuǎn)是一場(chǎng)小小的比賽，對(duì)嗎?

彼得森補(bǔ)充道：“我們最擔(dān)心的是有人試圖顛覆資本主義的威脅。”

納斯達(dá)克充滿生機(jī)的未來

在最近的一次行業(yè)會(huì)議上，彼得森稱贊了AIGC可能對(duì)納斯達(dá)克新商業(yè)戰(zhàn)略的影響。

7月份，彼得森在得克薩斯州奧斯汀的路透社Momentum上表示：“創(chuàng)新的機(jī)會(huì)太多了?！蔽覀冋J(rèn)為，如果我們只是說不，這將是一個(gè)錯(cuò)失的機(jī)會(huì)。我們正在把它推廣到整個(gè)公司，而不僅僅是科技集團(tuán)。

彼得森指出，人們對(duì)AIGC的聯(lián)合試驗(yàn)?zāi)芰σ约皟?nèi)容創(chuàng)作者非常感興趣，他們自然會(huì)從大語言模型的能力中受益，比如營(yíng)銷部門，這對(duì)法律團(tuán)隊(duì)來說是一個(gè)很大的好處。

“我們將繼續(xù)在你必須創(chuàng)造內(nèi)容的領(lǐng)域工作，圍繞你作為一家公司的實(shí)際工作方式，還有一大堆額外的機(jī)會(huì)?！北说蒙f。這是一個(gè)巨大的生產(chǎn)力，代碼就是內(nèi)容。

納斯達(dá)克正在推進(jìn)將AIGC用于動(dòng)態(tài)訂單類型和其他改善交易的應(yīng)用程序。

“它會(huì)重新計(jì)算設(shè)定秩序壽命的最佳閾值，你會(huì)得到大量的符號(hào)，所以這不是一個(gè)人每30秒就能做的事情，”彼得森說?！癆I會(huì)看著這些因素，做一個(gè)計(jì)算，然后自動(dòng)重置。如果你改善了流動(dòng)性，你就會(huì)得到更好的充足率，你就可以消除市場(chǎng)上發(fā)生的一些負(fù)面事情，它改善了結(jié)果。

所以，納斯達(dá)克并沒有因?yàn)樽罱膿?dān)憂而暫停AI——彼得森堅(jiān)持認(rèn)為，如果有必要，納斯達(dá)克總是可以停止。彼得森在納斯達(dá)克的雙重角色，以及在技術(shù)方面的悠久歷史，讓他在AI進(jìn)一步出現(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域之際，獲得了恰到好處的經(jīng)驗(yàn)。

它對(duì)我們?nèi)绾沃圃飚a(chǎn)品以及我們?nèi)绾螣o縫地過渡到…有這樣的看法。將云視為一種更好的交付機(jī)制，作為能夠真正為使用AI做好準(zhǔn)備的先驅(qū)?！氨说蒙f。